Sop Audit Internal 554x3q
This document was ed by and they confirmed that they have the permission to share it. If you are author or own the copyright of this book, please report to us by using this report form. Report r6l17
Overview 4q3b3c
& View Sop Audit Internal as PDF for free.
More details 26j3b
- Words: 923
- Pages: 6
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02
HALAMAN 1/5
TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
1.
DIBUAT OLEH
DISAHKAN OLEH
KASUBBAG MANAJEMEN MUTU
KA LSP
AULIANSYAH LUBIS, S.I.K., M.H.
Drs. SUROTO, M.Si.
AKBP NRP 72070520
KOMBES POL. NRP.65040678
Tujuan Untuk memastikan sistem manajemen mutu LSP Polri telah diterapkan secara efektif dan dapat terus-menerus ditingkatkan efektifitasnya sesuai PBNSP 201 tahun 2014 dan Pedoman Standart Internasional ISO 9001-2008.
2.
Ruang Lingkup Ruang lingkup SOP ini mulai dari menyusun program audit hingga melaporkan hasil audit beserta tindak lanjutnya.
3.
Pedoman 3.1. Undang-undang No. 2 tahun 2002 tentang Kepolisian Negara Republik Indonesia. 3.2. Peraturan Kapolri No. 21 tahun 2010 tentang Susunan Organisasi dan Tata Kerja Satuan Organisasi Pada Tingkat Mabes Polri. 3.3. Pedoman BNSP 201 tahun 2014 tentang Penilaian Kesesuaian Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Profesi. 3.4. Pedoman BNSP 202 tahun 2014 tentang Pembentukan Lembaga Sertifikasi Profesi. 3.5. Panduan Mutu LSP Polri. 3.6. Standar Internasional ISO 9001:2008.
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02
HALAMAN 2/5
TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
4.
Pengertian 4.1. Audit Mutu Internal adalah suatu kegiatan pemeriksaan secara terencana dan sistematis terhadap sistem manajemen mutu yang diterapkan pada LSP Polri. 4.2. Wakil manajemen adalah pejabat yang ditunjuk Ka LSP Polri untuk mengawasi,
mengendalikan
dan
mengevaluasi
pelaksanaan
sistem
manajemen mutu yang diterapkan pada LSP Polri. 5.
Alat 5.1. Komputer. 5.2. Mesin scanner, printer dan foto copy. 5.3. Berbagai alat tulis untuk mendukung terlaksananya audit mutu internal.
6.
Prosedur 6.1. Perencanaan Audit 6.1.1. Kasubbag Manajemen Mutu selaku wakil manajemen membuat program audit 6 bulan dengan menggunakan ‘Formulir Program Audit’. Saat pembuatan program harus diingat: status dan pentingnya suatu kegiatan yang akan diaudit. 6.1.2. Membuat/merevisi Jadual Audit sesuai dengan Program Audit yang telah dibuat dan jumlah auditor yang tersedia minimum satu bulan sebelum pelaksanaan audit. Catatan : auditor tidak boleh mengaudit bagian/dept. sendiri, auditor yang dipilih harus sudah mengikuti dan lulus pelatihan audit mutu internal, tugas audit yang diberikan kepada auditor harus sesuai dengan keahlian/ kemampuan yang dimiliki auditor.
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02
HALAMAN 3/5
TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
6.1.3. Membuat memo kepada masing-masing auditor disertai dengan: a.
Jadual Audit;
b.
Fotocopy hasil dua audit yang lalu, jika ada, sesuai dengan tugas yang diberikan;
c.
Fotocopy ceklis audit, jika ada;
d.
Formulir Laporan Ketidaksesuaian
e.
Formulir Tindakan Koreksi dan Pencegahan
6.1.4. Auditor melakukan persiapan audit sesuai dengan jadual yang diterima : a.
Membuat janji dengan auditan minimum dua minggu sebelumnya.
b.
Meminta dokumen yang diperlukan ke pihak ISO Sekretariat.
c.
Membuat Ceklis Audit (sumber data untuk pertanyaan dapat berupa: pasal ISO 9001, penemuan audit yang lalu, dokumen yang diterima, ceklis yang lalu). Copy ceklis harus diserahkan ke ISO Sekretariat sebagai bahan untuk ceklis audit yang akan datang.
6.1.5. Setiap
tim
auditor
melakukan
pertemuan
pembukaan
dengan
head/manajer bagian ybs sebelum audit dimulai. 6.2. Pelaksanaan Audit 6.2.1. Melaksanakan Audit. Auditor harus mengkonfirmasikan penemuan, jika ada, dengan auditan sebelum mengakhiri audit. Jika audit lebih dari dua hari, melakukan pertemuan untuk membahas masalah yang ditemukan pada saat audit diakhir hari (selain hari terakhir). Semua penemuan audit harus disertai dengan bukti objektif. Auditor dapat juga memberikan rekomendasi mengenai perbaikan yang bisa dilakukan.
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02
HALAMAN 4/5
TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
6.2.2. Melakukan pertemuan penutup dengan pihak Kepala Unit/Bagian yang bersangkutan. 6.3. Pelaporan Audit 6.3.1. Auditor melaporkan hasil temuannya ke dalam ”Formulir Laporan Ketidaksesuaian” 6.3.2. Menyerahkan laporan audit kepada Kasubbag Manajemen Mutu selaku Wakil Manajemen. 6.4. Tindak Lanjut Audit 6.4.1. Kasubbag Manajemen Mutu selaku wakil manajemen dan para Kasubbag (Manajer bagian) yang diaudit harus mengidentifikasi tindakan koreksi yang diperlukan sesuai dengan ”SOP Laporan Ketidaksesuaian”. 6.4.2. Kasubbag Manajemen Mutu selaku Wakil manajemen menentukan kapan tindak lanjut audit harus dilakukan. Tindak lanjut bisa dilakukan saat audit berikutnya sesuai program audit atau adannya audit tambahan di luar program audit. 6.4.3. Auditor melakukan tindak lanjut audit sesuai dengan ”SOP Tindakan Koreksi dan Pencegahan”. 7.
Pemeliharaan Alat Tidak ada
8.
Unit Terkait Wakil Manajemen, ISO Sekretariat, Semua Unit
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02 TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
HALAMAN 5/5
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02
HALAMAN 6/5
TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
9.
Mekanisme
RENCANA AUDIT MUTU INTERNAL 1. Kasubbag Jemen Mutu membuat Program Audit 2. Kasubbag Jemen Mutu Membuat Sprin penunjukan Auditor 3. Kasubbag Jemen Mutu membuat ceklis dan dokumen audit 4. Kasubbag Jemen Mutu mendistribusiakan jadwal pelaksanaan audit
TINDAK LANJUT AUDIT MUTU INTERNAL 1. Kasubbag Jemen Mutu dan Kasubbag bagian yang diaudit harus mengidentifikasi temuan yang diperlukan sesuai dengan ”SOP Laporan Ketidaksesuaian”. 2. Kasubbag Jemen Mutu menentukan kapan tindak lanjut perbaikan temuan audit harus dilakukan. 3. Jika temuan belum sesuai, Auditor melakukan tindak lanjut audit sesuai dengan ”SOP Tindakan Koreksi dan Pencegahan”.
PELAKSANAAN AUDIT MUTU INTERNAL 1. Kasubbag Jemen Mutu membuat pertemuan dengan Auditor dan Kasubbag yang diaudit 2. Auditor melaksanakan Audit sesuai dengan jadwal yang ada 3. Jika ada temuan, Auditor memasukan kedalam formulir Laporan Ketidaksesuaian 4. Semua temuan harus disertai bukti yang obyektif
PELAPORAN AUDIT MUTU INTERNAL 1. Auditor
melaporkan hasil temuannya ke dalam ”Formulir Laporan Ketidaksesuaian” 2. Menyerahkan laporan audit kepada Kasubbag Jemen Mutu 3. Kasubbag Jemen Mutu Membuat janji dengan Kasubbag yang diaudit untuk pelaksanaan pebaikan temuan
NO. REVISI 02
HALAMAN 1/5
TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
1.
DIBUAT OLEH
DISAHKAN OLEH
KASUBBAG MANAJEMEN MUTU
KA LSP
AULIANSYAH LUBIS, S.I.K., M.H.
Drs. SUROTO, M.Si.
AKBP NRP 72070520
KOMBES POL. NRP.65040678
Tujuan Untuk memastikan sistem manajemen mutu LSP Polri telah diterapkan secara efektif dan dapat terus-menerus ditingkatkan efektifitasnya sesuai PBNSP 201 tahun 2014 dan Pedoman Standart Internasional ISO 9001-2008.
2.
Ruang Lingkup Ruang lingkup SOP ini mulai dari menyusun program audit hingga melaporkan hasil audit beserta tindak lanjutnya.
3.
Pedoman 3.1. Undang-undang No. 2 tahun 2002 tentang Kepolisian Negara Republik Indonesia. 3.2. Peraturan Kapolri No. 21 tahun 2010 tentang Susunan Organisasi dan Tata Kerja Satuan Organisasi Pada Tingkat Mabes Polri. 3.3. Pedoman BNSP 201 tahun 2014 tentang Penilaian Kesesuaian Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Profesi. 3.4. Pedoman BNSP 202 tahun 2014 tentang Pembentukan Lembaga Sertifikasi Profesi. 3.5. Panduan Mutu LSP Polri. 3.6. Standar Internasional ISO 9001:2008.
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02
HALAMAN 2/5
TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
4.
Pengertian 4.1. Audit Mutu Internal adalah suatu kegiatan pemeriksaan secara terencana dan sistematis terhadap sistem manajemen mutu yang diterapkan pada LSP Polri. 4.2. Wakil manajemen adalah pejabat yang ditunjuk Ka LSP Polri untuk mengawasi,
mengendalikan
dan
mengevaluasi
pelaksanaan
sistem
manajemen mutu yang diterapkan pada LSP Polri. 5.
Alat 5.1. Komputer. 5.2. Mesin scanner, printer dan foto copy. 5.3. Berbagai alat tulis untuk mendukung terlaksananya audit mutu internal.
6.
Prosedur 6.1. Perencanaan Audit 6.1.1. Kasubbag Manajemen Mutu selaku wakil manajemen membuat program audit 6 bulan dengan menggunakan ‘Formulir Program Audit’. Saat pembuatan program harus diingat: status dan pentingnya suatu kegiatan yang akan diaudit. 6.1.2. Membuat/merevisi Jadual Audit sesuai dengan Program Audit yang telah dibuat dan jumlah auditor yang tersedia minimum satu bulan sebelum pelaksanaan audit. Catatan : auditor tidak boleh mengaudit bagian/dept. sendiri, auditor yang dipilih harus sudah mengikuti dan lulus pelatihan audit mutu internal, tugas audit yang diberikan kepada auditor harus sesuai dengan keahlian/ kemampuan yang dimiliki auditor.
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02
HALAMAN 3/5
TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
6.1.3. Membuat memo kepada masing-masing auditor disertai dengan: a.
Jadual Audit;
b.
Fotocopy hasil dua audit yang lalu, jika ada, sesuai dengan tugas yang diberikan;
c.
Fotocopy ceklis audit, jika ada;
d.
Formulir Laporan Ketidaksesuaian
e.
Formulir Tindakan Koreksi dan Pencegahan
6.1.4. Auditor melakukan persiapan audit sesuai dengan jadual yang diterima : a.
Membuat janji dengan auditan minimum dua minggu sebelumnya.
b.
Meminta dokumen yang diperlukan ke pihak ISO Sekretariat.
c.
Membuat Ceklis Audit (sumber data untuk pertanyaan dapat berupa: pasal ISO 9001, penemuan audit yang lalu, dokumen yang diterima, ceklis yang lalu). Copy ceklis harus diserahkan ke ISO Sekretariat sebagai bahan untuk ceklis audit yang akan datang.
6.1.5. Setiap
tim
auditor
melakukan
pertemuan
pembukaan
dengan
head/manajer bagian ybs sebelum audit dimulai. 6.2. Pelaksanaan Audit 6.2.1. Melaksanakan Audit. Auditor harus mengkonfirmasikan penemuan, jika ada, dengan auditan sebelum mengakhiri audit. Jika audit lebih dari dua hari, melakukan pertemuan untuk membahas masalah yang ditemukan pada saat audit diakhir hari (selain hari terakhir). Semua penemuan audit harus disertai dengan bukti objektif. Auditor dapat juga memberikan rekomendasi mengenai perbaikan yang bisa dilakukan.
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02
HALAMAN 4/5
TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
6.2.2. Melakukan pertemuan penutup dengan pihak Kepala Unit/Bagian yang bersangkutan. 6.3. Pelaporan Audit 6.3.1. Auditor melaporkan hasil temuannya ke dalam ”Formulir Laporan Ketidaksesuaian” 6.3.2. Menyerahkan laporan audit kepada Kasubbag Manajemen Mutu selaku Wakil Manajemen. 6.4. Tindak Lanjut Audit 6.4.1. Kasubbag Manajemen Mutu selaku wakil manajemen dan para Kasubbag (Manajer bagian) yang diaudit harus mengidentifikasi tindakan koreksi yang diperlukan sesuai dengan ”SOP Laporan Ketidaksesuaian”. 6.4.2. Kasubbag Manajemen Mutu selaku Wakil manajemen menentukan kapan tindak lanjut audit harus dilakukan. Tindak lanjut bisa dilakukan saat audit berikutnya sesuai program audit atau adannya audit tambahan di luar program audit. 6.4.3. Auditor melakukan tindak lanjut audit sesuai dengan ”SOP Tindakan Koreksi dan Pencegahan”. 7.
Pemeliharaan Alat Tidak ada
8.
Unit Terkait Wakil Manajemen, ISO Sekretariat, Semua Unit
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02 TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
HALAMAN 5/5
LEMBAGA PENDIDIKAN POLRI LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR AUDIT MUTU INTERNAL NO. DOKUMEN SOP-LSP-011
NO. REVISI 02
HALAMAN 6/5
TANGGAL TERBIT : 4 Desember 2014
9.
Mekanisme
RENCANA AUDIT MUTU INTERNAL 1. Kasubbag Jemen Mutu membuat Program Audit 2. Kasubbag Jemen Mutu Membuat Sprin penunjukan Auditor 3. Kasubbag Jemen Mutu membuat ceklis dan dokumen audit 4. Kasubbag Jemen Mutu mendistribusiakan jadwal pelaksanaan audit
TINDAK LANJUT AUDIT MUTU INTERNAL 1. Kasubbag Jemen Mutu dan Kasubbag bagian yang diaudit harus mengidentifikasi temuan yang diperlukan sesuai dengan ”SOP Laporan Ketidaksesuaian”. 2. Kasubbag Jemen Mutu menentukan kapan tindak lanjut perbaikan temuan audit harus dilakukan. 3. Jika temuan belum sesuai, Auditor melakukan tindak lanjut audit sesuai dengan ”SOP Tindakan Koreksi dan Pencegahan”.
PELAKSANAAN AUDIT MUTU INTERNAL 1. Kasubbag Jemen Mutu membuat pertemuan dengan Auditor dan Kasubbag yang diaudit 2. Auditor melaksanakan Audit sesuai dengan jadwal yang ada 3. Jika ada temuan, Auditor memasukan kedalam formulir Laporan Ketidaksesuaian 4. Semua temuan harus disertai bukti yang obyektif
PELAPORAN AUDIT MUTU INTERNAL 1. Auditor
melaporkan hasil temuannya ke dalam ”Formulir Laporan Ketidaksesuaian” 2. Menyerahkan laporan audit kepada Kasubbag Jemen Mutu 3. Kasubbag Jemen Mutu Membuat janji dengan Kasubbag yang diaudit untuk pelaksanaan pebaikan temuan
Related Documents 171j1w
Sop Audit Klinis (audit Internal) 4a5s6w
April 2020 50
Sop Audit Internal 554x3q
November 2020 0
Sop Audit Internal 554x3q
October 2019 82
3.1.4.2 Sop Audit Internal 6t35j
May 2020 11
3.1.4.2 Sop Audit Internal 6t35j
December 2019 86