Final Auditoria 6f6oj

PROYECTO FINAL

“PROYECTO FINAL” Patricio Díaz Contreras Gestión de Calidad. Instituto IACC Lunes, 29 de octubre de 2018

PROYECTO FINAL

Desarrollo.

El grupo empresarial Arrayán es un holding que abarca varias empresas de distintos rubros y áreas de negocio, con distintos niveles de calidad en cada una de ellas. Por esta razón usted ha sido contratado para liderar procesos de auditoría interna en varias de estas empresas, puntualmente en las áreas que presentan mayor cantidad de problemas. El detalle de las empresas es:  Empresa de transporte de pasajeros entre hoteles y lugares del centro turístico.  Empresa de turismo aventura ubicada en la precordillerana, que ofrece servicios de actividades turísticas, de aventura, ecológicas y de relajo.  Empresa productora de ropa e insumos de camping para la alta montaña (carpas, mochilas, chaquetas, gorros, guantes, etc.).

Un punto importante a destacar, es que todas estas empresas operan bajo la norma ISO 9001:2015, definiendo auditorías internas semestrales para cubrir todas las áreas en el año (la primera en mayo y la segunda en noviembre).

Áreas a auditar según cronograma:

PROYECTO FINAL

Durante las auditorias de mayo, el equipo auditor detectó los siguientes hallazgos:

Usted estará a cargo de la segunda auditoría del año, es decir, la correspondiente al mes de noviembre. De acuerdo a los antecedentes presentados, se le pide:

PROYECTO FINAL

1. Realizar una revisión de los hallazgos encontrados en la auditoría anterior, verificando su conformidad. De ellos, debe considerar 2 que no se hayan cumplido, entregando detalles de esto a través del documento gestión de no conformidades.

Revisión de los hallazgos encontrados en auditoria anterior y verificación de conformidades.

EMPRESA DE TRANSPORTES

La empresa no está realizando el control de calidad de

Las últimas mantenciones mecánicas de los minibuses M21, M22 y M27 son de agosto del 2016 y, por cronograma, deben ser cada 5 meses.

las mantenciones mecánicas según programa. Los minibuses M21, M22 y M27, presentan un retraso en su mantención de 4 meses desde la última fecha que se tiene registro. No se cuenta con los registros de inspección de calidad del mes

de enero del 2017. (Correlativos R-61, R-62 y R-67). Requisito según, ISO 9001:2015. 8.1 Planificación y control operacional. Como medida preventiva se procede de inmediato a la mantención correspondiente de cada bus, haciendo hincapié al encargado de mantención de la importancia de las mantenciones de los minibuses pertenecientes a la empresa.

EMPRESA DE TRANSPORTES

La empresa de transportes en la última auditoria se

Se observa que el procedimiento de verificaciones de los sistemas de frenos de toda la flota vigente es el FF21, sin embargo, el que se presenta como último registro es el FF18.

detectó una falta a los procedimientos de verificación de los sistemas de frenos por no contar con los reportes de acuerdo al correlativo. No se cuenta con los registros de inspección de calidad de los sistemas de frenos de acuerdo al correlativo. (Del FF18 al FF21). Requisito según, ISO 9001:2015. 8.1.

Planificación y control operacional. Como medida preventiva se procede a realizar verificación de los sistemas de frenos a toda la flota de vehículos de la empresa, con el propósito de hacer conciencia tanto en los encargados de las mantenciones mecánicas como los choferes, de la importancia del control de sus elementos de trabajo.

PROYECTO FINAL

EMPRESA DE TRANSPORTES

De acuerdo a la última auditoria aplicada a la empresa

Al solicitar a los trabajadores del turno noche del transporte una copia de la política de calidad de la empresa, estos presentaron desconocimiento absoluto de ella.

de transportes, se detectó en los trabajadores del turno de noche el completo desconocimiento de las políticas de calidad implantadas en la empresa, al no contar con una copia desconocen la importancia de la aplicación de esta. Requisito

según ISO 9001:2015. 7.4. Comunicación. Como medida correctiva se cita a todos los trabajadores pertenecientes al turno de noche a una reunión informativa, donde se tocaran los puntos en cuanto a la política de calidad implementada en la empresa.

EMPRESA DE TRANSPORTES

De acuerdo a la auditoria anterior aplicada a la empresa de

En la minivan M07, quien conducía, lo hacía con licencia A1 en vez de A2.

transportes, se detectó un chofer de la minivan M07, que conducía dicho móvil con una licencia A1, que no correspondía

a lo establecido según norma, debiendo ser A2. No se cuenta con un control de documentos de los choferes que trabajan en la empresa. Según norma ISO 9001:2015. 7.5 Información documentada. Como medida correctiva, se solicita a chofer que actualice su licencia, se le da un plazo de un mes.

EMPRESA DE TURISMO No existen registros de pago a proveedores por mantenciones de los insumos de seguridad para los equipos de alta montaña.

Para la empresa de turismo, en la auditoria anterior aplicada a la empresa, se detectó que no existen registros de pago a los proveedores por mantenciones de los equipos de seguridad a los equipos de alta montaña. Por lo que no se estarían realizando las mantenciones de acuerdo a lo estipulado

por la norma. Según norma ISO 9001:2015. 8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente. Tomando en cuenta que este es un tema delicado, se procede a la investigación con las empresas que prestan el servicio de mantención de los equipos, rectificándose que si se han hecho los trabajos, solo hay un atraso en el pago. Por lo que se procede al pago inmediato al proveedor y

PROYECTO FINAL

se realiza una reunión con el de la empresa para que realice capacitación a su personal con respecto a esto.

EMPRESA DE TURISMO La auditoría interna del segundo semestre del año 2017 no tiene registro del proceso de selección de auditores internos para el proceso de compra y contabilidad.

De acuerdo a la auditoria aplicada en el segundo semestre del año 2017, se detectó que no existía registro del proceso de selección de auditores internos, quienes estarían encargados en el proceso de compra y contabilidad. Por lo que como medida correctiva se procede a asignar personal a cargo de estas tareas, de acuerdo a lo establecido en las normas de

calidad de la empresa. Según norma ISO 9001:2015. 8.1. Planificación y control operacional. Como medida correctiva, nos percatamos que los auditores que están realizando estas tareas son los mismos seleccionados en la auditoria anterior, por lo que se decide a que continúen con sus labores como auditores internos para los procesos de compra y contabilidad.

EMPRESA DE TURISMO Durante los meses de enero y febrero del 2018 no hay evidencia de la satisfacción de los clientes que ocuparon las zonas de camping.

De acuerdo a la última auditoría aplicada a la empresa, se detecta que no existen evidencias de satisfacción de los clientes que ocuparon la zona de camping en los meses de enero y febrero. Se insta a los trabajadores a cargo de la istración de la zona de camping de la importancia de

contar con la opinión del cliente para la aplicación de mejoras a futuro. Según norma ISO 9001:2015. 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación. Como medida preventiva se realiza capacitación al personal de istración, para recalcar de la importancia de la opinión del cliente, con el propósito de aplicar planes de mejora a futuro.

PROYECTO FINAL

EMPRESA DE TURISMO En la auditoría del primer semestre del 2017, si bien se encuentran los resultados de evaluación de los auditores, no están los criterios de evaluación.

De acuerdo a la auditoría aplicada el primer semestre del 2017, detectan que no estarían establecidos los criterios de la evaluación de acuerdo a los resultados de avaluación entregados por los auditores según se establece en la norma ISO 9001:2015. 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

Como medida correctiva, se procede a instaurar los criterios de evaluación en conjunto con los auditores que realizaron la evaluación anterior.

EMPRESA ROPA ALTA MONTAÑA Durante el mes de marzo del 2018 se experimentó una fuerte alza de devoluciones de parkas que permeaban agua.

De acuerdo a los registros, se detectó que en el mes de marzo del 2018, se presenta una fuerte alza en la devolución de parkas fabricadas por la empresa, debido a que no cumplen con los estándares de calidad exigidos por la empresa por permeabilizar el agua. Según norma ISO 9001:2015. 8.4.

Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente.

EMPRESA ROPA ALTA MONTAÑA Durante el mes de noviembre 2017 no se inspeccionó la recepción de telas para la manufactura de las parkas y carpas.

De acuerdo a los reclamos expuestos anteriormente por la devolución de parkas fabricadas por la empresa. Se detecta que en noviembre del 2017 en la recepción de telas, producto de materia prima para la fabricación de parkas, no se le realizo inspección según establecen las normas de calidad

de la

empresa. Según norma ISO 9001:2015. 8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente. De acuerdo al hallazgo, considero que se trata de una no conformidad mayor, por lo que será el segundo tema a evaluar.

PROYECTO FINAL

EMPRESA ROPA ALTA MONTAÑA

Por medio de la auditoria aplicada anteriormente se detecta que no se ha implementado un sistema de trazabilidad,

No se ha implementado un sistema de verificación de la trazabilidad.

con el propósito de verificar el origen, procesos y ubicación de las materias primas, debido a que no se cuenta con los documentos de registro de entradas y salidas de materiales. De

acuerdo a la norma ISO 9001:2015. 8.1. Planificación y control operacional. Al igual que en hallazgo anterior mencionado, considero que se trata de una no conformidad mayor, ya que se ve perjudicada la calidad del servicio entregado.

EMPRESA ROPA ALTA MONTAÑA

De acuerdo a los registros de la auditoria anterior, se

En los archivos de la página web de la empresa no hay registros de información al cliente y procesos de corrección sobre productos defectuosos.

detecta que en la página web de la tienda, no existe información para el cliente en cuanto a procesos de corrección por productos defectuosos, lo que genera un entorpecimiento en cuanto a procesos de servicio al cliente. Como medida correctiva se

procede a realizar cambios en la página con el propósito de que los clientes tengan información clara con respecto a reclamos y solicitud de cambios de productos defectuosos, actuando de forma correcta en cuanto a las normas de calidad implementadas en la empresa. De acuerdo a ISO 9001:2015. 8.7. Control de las salidas no conformes.

PROYECTO FINAL

GESTION DE NO CONFORMIDADES EMPRESA DE ROPA DE ALTA MONTAÑA REGISTRO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

01 DEPARTAMENTO BODEGA

Código

GNC - 23-4

Edición

AREA, PROCESO Y/O DOCUMENTO

3

Fecha Vigencia

ITEM NC

FECHA REPORTE

RECEPCION DE MATERIA PRIMA

NOMBRE Y CARGO DE QUIEN REPORTA: FELIPE RODRIGUEZ -

26-10-2018

Día

Mes

Año

23

10

2018



NC De Clientes Sugerencias Reclamos

Auditoria Interna Auditoria Externa

Potenciales NC Observaciones

NC Internas de Proceso

I. DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD (O POTENCIAL NO CONFORMIDAD) NO SE ENCUENTRA DISPONIBLE EL REGISTRO DE CONTROL DE CALIDAD DE RECEPCION DE MATERIA PRIMA DEL MES DE NOVIEMBRE DEL 2017 PARA LA FABRICACION DE PARKAS DE ALTA MONTAÑA, TAL Y COMO SE EXIGE EN LA ESPECIFICACION DEL PRODUCTO, SEGÚN SE INDICA EN LA NORMA AUDITADA EN EL PUNTO 8.2.

EVIDENCIA (descripción y detalles del hallazgo) SE ADJUNTA DOCUMENTOS DONDE SE EVIDENCIA EL INCUMPLIMIENTO DEL REGISTRO DE CONTROL DE CALIDAD DE MATERIAS PRIMAS. SE ADJUNTA DOCUMENTOS DONDE SE EVIDENCIA LA RECEPCION DE MATERIA PRIMA FIRMADO Y TIMBRADO POR ENCARGADO DE BODEGA. II. ACCION INMEDIATA

Realizado por:

Fecha: 23-10-2018 VANESSA MANSILLA SE SOLICITA A LA EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIO, EL CAMBIO DEL PRODUCTO DEFECTUOSO. Y SE CAPACITA A PERSONAL DE BODEGA SOBRE LA IMPORTANCIA DEL CONTROL DE CALIDAD DE LAS MATERIAS PRIMAS QUE INGRESAN A BODEGA.

III. CAUSAS

Realizado por:

PATRICIO DIAZ

Fecha:

23-10-2018

PERSONAL A CARGO DE BODEGA DESCONOCE LA FORMA CORRECTA DE REALIZAR UNA INSPECCION DE CALIDAD A MATERIAS PRIMAS ENTRANTES A BODEGA. PARA ESTE CASO EN ESPECÍFICO, TELAS. III. ACCIONES CORRECTIVAS (Sobre la Causa) Correctiva Preventiva SE REALIZA CAPACITACION A PERSONAL DE BODEGA DE LOS MÉTODOS DE INSPECCION DE TELAS UTILIZADAS EN LA FABRICACION DE PARKAS DE ALTA MONTAÑA.

Responsable

Plazo (InicioTermino)

Seguimiento (Fecha V°B°)

25-10-2018 V. MANSILLA

08-11-2018

10/11/2018

IV. VERIFICACION EFECTIVIDAD ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS TOMADAS

PROYECTO FINAL

Solucionó el Problema

23/12/2018

PATRICIO DIAZ C.

Fecha Cierre

V°B° Responsable Cierre

REGISTRO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Código

02 DEPARTAMENTO ISTRACIÓN

GNC - 24-4

Edición

AREA, PROCESO Y/O DOCUMENTO

3

Fecha Vigencia

ITEM NC

FECHA REPORTE

TRAZABILIDAD DE MATERIAS PRIMAS

NOMBRE Y CARGO DE QUIEN REPORTA: CLAUDIO ORTIZ

26-10-2018

Día

Mes

Año

23

10

2018

ING INFORMÁTICO

NC De Clientes Sugerencias Reclamos

Auditoria Interna Auditoria Externa

Potenciales NC Observaciones

NC Internas de Proceso

I. DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD (O POTENCIAL NO CONFORMIDAD)

NO SE CUENTA CON UNA IMPLEMENTACION SISTEMA DE TRAZABILIDAD AL NO CONTAR CON UN REGISTRO DE ENTRADA Y SALIDA DE MATERIALES Y PRODUCTOS.

EVIDENCIA (descripción y detalles del hallazgo) NO SE EVIDENCIA NINGUN DOCUMENTO O SISTEMA IMPLEMENTADO EN LA EMPRESA. NO EXISTE REGISTRO DE DOCUMENTOS QUE CERTIFIQUE LA ENTRADA O SALIDA DE MATERIALES O PRODUCTOS HACIA Y DESDE BOFEGA. II. ACCION INMEDIATA

Realizado por:

Fecha: 23-10-2018 VANESSA MANSILLA SE PROPONE LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA DE TRAZABILIDAD. SE CAPACITA A PERSONAL INVOLUCRADO

III. CAUSAS

Realizado por:

PATRICIO DIAZ

Fecha:

23-10-2018

POR FALTA DE ACUTALIZACION EN LOS PROCESOS NO SE HABIA IMPLEMENTADO ESTA MEJORA. III. ACCIONES CORRECTIVAS (Sobre la Causa) Responsable

Plazo (InicioTermino)

Seguimiento (Fecha V°B°)

PROYECTO FINAL

Correctiva Preventiva SE REALIZA CAPACITACION A PERSONAL INVIOLUCRADO EN LAS TAREAS.

25-10-2018 V. MANSILLA

08-11-2018

10/11/2018

IV. VERIFICACION EFECTIVIDAD ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS TOMADAS

Solucionó el Problema

23/12/2018

PATRICIO DIAZ C.

Fecha Cierre

V°B° Responsable Cierre

PROYECTO FINAL

2. PROGRAMA DE AUDITORIA AÑO 2018.

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍA CRITERIO: ISO 9001:2015 ALCANCE: VERIFICAR EN TODOS LOS PROCESOS QUE INTERVIENE EN EL SISTEMA DE CALIDAD, SU DESARROLLO DE ACUERDO AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y LA NORMATIVA VIGENTE. 2810REALIZADO POR: LUIS PASTENE / ASESOR DE CALIDAD Fecha: 2018

istrado r zonal

Bodega

2

Gabriel López

istrado r Zonal

Producción distribución

3

Joaquín Astorga

Encargado Informática

4

Joaquín Astorga

Encargado Informática

5

Andrea Berríos

Jefa de Calidad

1

PROCESOS

Ingresos y egresos

Fabricación Procesos istración istrativo . s Producción Control de distribución calidad Bodega

Inventarios 2018

15nov 30-oct 17nov

15dic 18dic

2331-oct nov

feb-19

Gabriel López

Auditoría en el año

ene-19

ÁREA A AUDITAR

dic-18

CARGO DEL AUDITOR (dentro de la empresa)

nov-18

AUDITOR (Nombre Completo )

oct-18

AUDITORÍAS NÚMER O

05-feb 08-feb

10-abr

2531-oct nov

22dic

28nov

27dic

12-abr 08-feb

P: PROGRAMADO R: REPROGRAMADO C: CANCELADO E: EJECUTADO

REPROGRAMACIÓN : LUIS PASTENE M.

CRISTINA SOTO M.

ELABORADO POR

AUTORIZADO POR

PROYECTO FINAL

3. PROCESO DE PLANIFICACION DE LA AUDITORIA.

-

Criterios y objetivos de la auditoría.

Como objetivo principal de este plan de auditoría, se busca determinar el grado de conformidad en cuanto a los procesos que conlleva a la fabricación de productos dentro de la empresa, de acuerdo a lo requerido por la empresa y el sistema de gestión.

PROYECTO FINAL

-

Plan de auditoría correspondiente al mes de noviembre 2018.

-

Fecha de Ejecución: 15 de Noviembre de 2018 I. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

Medir la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad.

II. ALCANCE DE LA AUDITORÍA ÁREA DE BODEGA Y ISTRATIVA

III. PUNTO DE LA NORMA

Criterios de auditoría norma ISO 9001:2015. 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

ÁREA A AUDIT AR

NOMBRE DEL AUDITADO

Bodega

Pedro Rojas

Producci ón Distribuc ión

Isidora Soto

ist ración

Luis Ramírez

Producci ón Distribuc ión

Isidora Soto

Bodega

-

PROCEDIMIENTO A AUDITAR

NOMBRE DEL AUDITOR

(PUNTOS DE LA NORMA) Planificación operacional

y

control

15/11/2018 09:00 am

Gabriel López Gabriel López

Ingresos bodega.

Pablo Santander

FECHA Y HORARIO

y

egresos

Procesos istrativos

de

17/11/2018

23/11/2018

Joaquín Astorga Joaquín Astorga

Producción y distribución.

25/11/2018

Inventarios 2018

28/11/2018

NOMBRE DEL AUDITOR Y CARGO DENTRO DE LA EMPRESA: - Patricio Díaz : Auditor líder - Gabriel López : Auditor Jefe de operaciones - Joaquín Astorga : Auditor Supervisor planta

Andrea Berrios

OBSERVACI ONES

PROYECTO FINAL

-

Selección del equipo auditor.

El o los auditores que se requieren para este proceso de auditoria deberán pertenecer a la empresa, como requisito principal, no deberán trabajar en el área que procedan a realizar la auditoria. En cuanto a conocimientos se exige el tener conocimientos en istración o afines para el entendimiento de los procesos que conllevan al proceso productivo.

-

Puntos normativos a auditar.

De acuerdo a los hallazgos detectados en las auditorias aplicadas anteriormente y las acciones preventivas y correctivas aplicados en los puntos anteriores, los puntos normativos a utilizar según la norma ISO 9001:2015, consideraremos los siguientes: -

4.3 Establecimiento del alcance del Sistema de Gestión de Calidad.

-

5.3. Roles, responsabilidad y autoridad.

-

6.2. Objetivos de calidad y planificación.

-

8.1. Planificación y control operacional.

-

8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente.

-

8.7. Control de salidas no conformes. Fuente: https://www.nueva-iso-9001-2015.com/

PROYECTO FINAL

4. Entrega de hallazgos:

Exponga 3 hallazgos distintos para cada empresa (usted los crea de forma ficticia). Utilice la tabla de la auditoría anterior como referencia.

EMPRESA DE TRANSPORTE

EMPRESA DE TURISMO

EMPRESA ROPA ALTA MONTAÑA

SE DETECTAN MINIBUSES CON MANTENCIONES ATRAZADAS.

PERSONAL DE ATENCION A PUBLICO SIN MANEJO DE IDIOMAS.

MAL MANEJO DE STOCK DE BODEGA

MINIBUSES NO CUENTAN CON SUS EQUIPOS DE EMERGENCIA. TRIANGULO, EXTINTOR, BOTIQUIN. MINIBUSES CUENTAN CON POLARIZADO FUERA DE NORMA.

GUIAS TURISTICOS PRESENTAN FALENCIAS EN CUANTO A CONOCIMIENTO DE FLORA Y FAUNA DE LA ZONA. SE DETECTA UNA MALA GESTION POR PARTE DE PERSONAL DE ATENCION A PUBLICO. NO HAY CLARIDAD EN LA INFORMACION ENTREGADA A LOS CLIENTES.

NO HAY REGISTROS DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE MAQUINAS DE LA FABRICA.

STOCK DE PRODUCTOS NO CONCUERDA CON SISTEMA.

PROYECTO FINAL

De lo anterior, se pide: -

Elaborar una lista de verificación utilizando la norma ISO 9001:2015.

LISTA DE VERIFICACION.

-

Identificar en cada no conformidad la evidencia y el requisito que no se cumple. Y clasificar en no conformidades mayor o menor.

No conformidad mayor. ALCANCE

EFECTO

PERSONAL DE BODEGA NO POSEE LOS CONOCIMIENTOS APROPIADOS PARA EL MANEJO DE SAP, PARA EL REBAJE DE PRODUCTOS DE STOCK EN BODEGA. EL STOCK QUE SE MANEJA EN BODEGA NO CONCUERDA CON EL QUE PRESENTA EL PROGRAMA.

CONSECUENCIA PRODUCTOS SIN STOCK EN TIENDAS

PROYECTO FINAL

No conformidad menor.

ALCANCE

EFECTO

CONSECUENCIA

-

MÓVILES DE LA EMPRESA NO PRESENTAN SUS RESPECTIVOS EQUIPOS DE SEGURIDAD (EXTINTOR, BOTIQUIN, TRIANGULO). NO TENDRÁN LA CAPACIDAD DE AUXILIARSE EN CASO DE SER NECESARIO. PODRÍA AOCASIONAR UN ACCIDENTE FATAL EL NO CONTAR CON TRIANGULOS DE ADVERTENCIA.

Elegir una de las no conformidades y analizar sus causas, utilizando para ello una de las técnicas estudiadas durante el curso: diagrama de Ishikawa, 5 por qué, etc. En este análisis usted deberá suponer las causas y señalar las acciones correctivas para evitar su recurrencia.

EMPRESA DE ROPA DE ALTA MONTAÑA. DIAGRAMA DE ISHIKAWA – CAUSA Y EFECTO.

Mano de obra

-Personal de bodega no posee los conocimientos necesarios para el uso de SAP.

MÉTODO -Personal no posee curso de manejo de SAP. -Falta de inventario. Stock de bodega no concuerda con el de sistema SAP.

-Productos sin stock en bodega.

MATERIALES

-Inventarios mal ejecutados.

MEDICIÓN

PROYECTO FINAL

Realizar por medio de un esquema: -

El proceso de seguimiento de auditoría aplicada a esta empresa para dos NC detectadas en la auditoría del mes de noviembre.

AUDITORÍA ACCIÓN CORRECTIVA

HALLAZGOS -Mal manejo de stock de bodega.

-Capacitación a personal para aplicación de inventarios

-Maquinaria de la fábrica sin mantención.

–Se agenda fechas para las correspondientes mantenciones a las maquinas.

-Stock de productos no concuerda con sistema.

–Se capacita a personal para uso de SAP (Control de stock de bodega).

-Control de acciones correctivas.

SEGUIMIENTO

NO Se verifican los nuevos hallazgos y se aplica un plan de mejora.

SÍ ¿Se solucionó?

Se corrige la no conformidad, por lo que queda solucionado el hallazgo.

PROYECTO FINAL

-

Además, realice un seguimiento transcurrido los dos meses, para verificar su realización, por medio de un documento de seguimiento. Comente para ello dos escenarios posibles: uno donde hubo un tratamiento exitoso de la NC y uno donde no se logró corregir la NC.

Se detectó que durante la auditoria interna, los encargados de bodega no contaban con la capacitación correspondiente en cuanto al uso de Sistema SAP, para el control de stock en bodega. Requisito 8.5. ISO 9001:2015. Por lo que las acciones correctivas debieran ser: -

La acción correctiva propuesta para la empresa, será la de aplicar una capacitación para todas las áreas de la organización en cuanto al uso y la importancia del Sistema SAP, por un periodo de seis meses en donde se contemple a todo el personal de la empresa. Dicha capacitación será incluida en la inducción entregada a los trabajadores nuevos que ingresen a la empresa.

El responsable de estos nuevos procedimientos será quien esté a cargo del cumplimiento de estas acciones por medio de evidencias objetivas que demuestren lo realizado y el estado del avance. REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

02 DEPARTAMENTO BODEGA

Código

GNC - 24-4

Edición

AREA, PROCESO Y/O DOCUMENTO

3

Fecha Vigencia

ITEM NC

TRAZABILIDAD DE MATERIAS PRIMAS

NOMBRE Y CARGO DE QUIEN REPORTA: CLAUDIO ORTIZ

05-01-2019

FECHA REPORTE Día

Mes

Año

28

12

2018

GERENTE GRAL.

NC De Clientes Sugerencias Reclamos

Auditoria Interna Auditoria Externa

NC Internas de Proceso

I. DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD (O POTENCIAL NO CONFORMIDAD)

Potenciales NC Observaciones

PROYECTO FINAL

NO SE CUENTA CON LA CAPACITACION CORRESPONDIENTE DE LOS INVOLUCRADOS PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA DE TRAZABILIDAD.

EVIDENCIA (descripción y detalles del hallazgo) NO SE EVIDENCIA NINGUN DOCUMENTO O SISTEMA IMPLEMENTADO EN LA EMPRESA. NO EXISTE REGISTRO DE DOCUMENTOS QUE CERTIFIQUE LA ENTRADA O SALIDA DE MATERIALES O PRODUCTOS HACIA Y DESDE BOFEGA. II. ACCION INMEDIATA

Realizado por:

Fecha: VANESSA MANSILLA SE PROPONE LA CAPACITACION A PERSONAL INVOLUCRADO

III. CAUSAS

Realizado por:

PATRICIO DIAZ

Fecha:

05-11-2018

05-11-2018

POR FALTA DE ACUTALIZACION EN LOS PROCESOS NO SE HABIA IMPLEMENTADO ESTA MEJORA. III. ACCIONES CORRECTIVAS (Sobre la Causa) Responsable

Correctiva Preventiva SE REALIZA CAPACITACION A PERSONAL INVIOLUCRADO EN LAS TAREAS.

Plazo (InicioTermino)

Seguimiento (Fecha V°B°)

25-11-2018 V. MANSILLA

28-11-2018

10/12/2018

IV. VERIFICACION EFECTIVIDAD ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS TOMADAS

Solucionó el Problema

05/01/2019

PATRICIO DIAZ C.

Fecha Cierre

V°B° Responsable Cierre

PROYECTO FINAL

Bibliografía IACC (2018). Contenidos de la semana 1 a la 8. Auditoría interna de calidad. IACC (2018). Recursos adicionales de la semana 1 a la 8. Auditoría interna de calidad.