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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS INDUSTRIALES

UNIVERSIDAD SAN MARTÍN DE PORRES Facultad de Ingenieria y Arquitectura

2013 – II

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BIBLIOGRAFÍA 1.

ANDIA VALENCIA Walter, Proyectos de Inversión Guía para su Formulación y Evaluación Estratégica; centro de investigación y capacitación empresarial, 344 paginas.

2.

BACA URBINA Gabriel, Evaluación de Proyectos; Cuarta edición, Editorial McGraw-Hill, 383 páginas, México 2001.

3.

BELTRÁN Arlette – CUEVA Hanny, Evaluación Privada de Proyectos; Universidad del Pacífico, 712 páginas, Lima 2001.

4.

DE LA TORRE Joaquín – ZAMARRÓN Berenice, Evaluación de Proyectos de Inversión; Pearson Educación, 256 páginas, México 2002.

5.

COLLAZOS CERRÓN Jesús, Evaluación Empresarial de Proyectos, Universidad Nacional de Ingeniería, Universidad Federico Villarreal, 523 páginas, Lima 2011 2

BIBLIOGRAFÍA 6.

CORDOVA PADILLA, Marcial, Formulación y Evaluación de proyectos, Ecoe Ediciones 2006 Bogotá.

7.

EROSSA MARTÍN, Victoria Eugenia, Proyectos de Inversión en Ingeniería, su metodología; Limusa Noriega Editores, 227 páginas, México 1 997.

8.

GITMAN Lawrence J., Fundamentos de istración Financiera; Séptima edición, Ediciones Oxford University Press Harla, 1077 páginas, México 1 997.

9.

GÓMEZ-SENENT MARTÍNEZ Eliseo, El Proyecto. Diseño en Ingeniería; Alfa omega Grupo Editor S.A., 452 páginas, México 2001.

3

BIBLIOGRAFÍA 10. MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS, Manual Metodológico General de Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública; 64 páginas, Lima 2000. 11. MIRANDA MIRANDA Juan José, Gestión de Proyectos: Identificación, Formulación, Evaluación; Cuarta edición, MM Editores, 438 páginas, Colombia 2003. 12. ORGANIZACIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO INDUSTRIAL, manual para pequeñas empresas industriales. diseño y evaluación de proyectos; 295 páginas, Viena 1998. 13. PROBIDE ASOCIACIÓN PRO BIENESTAR Y DESARROLLO – COOPERACIÓN TÉCNICA BID-ATN, manual para la formulación y evaluación de proyectos de inversión; 160 páginas, lima 2000. 4

BIBLIOGRAFÍA 14. RODRÍGUEZ CAIRO VLADIMIR – BAO GARCÍA RAÚL – CÁRDENAS LUCERO LUÍS, Formulación y evaluación de proyectos industriales; Facultad de Ingeniería y Arquitectura, Universidad de San Martín de Porres, lima 2005. 15. RODRÍGUEZ CAIRO VLADIMIR – TRUJILLO ACOSTA JUAN ENRIQUE, Lecciones de economía para ingenieros; facultad de Ingeniería y Arquitectura, Universidad de San Martín de Porres, lima 2004. 16. ALONSO ORTEGA CASTRO, Proyectos de Inversión; compañía editorial continental, primera edición México 2006, 412 paginas. 17. VALBUENA ALVAREZ Rubén, La Evaluación del Proyecto en la decisión del Empresario; Primera edición, D.R. 2000, Facultad de Economía, UNAM 5

BIBLIOGRAFÍA 17. SAPAG CHAIN NASSIR – SAPAG CHAIN REINALDO, Preparación y evaluación de proyectos; editorial Mcgraw-Hill, 439 páginas, chile 2 000. 18. VAN HORNE JAMES - WACHOWICZ JOHN JR., Fundamentos de istración financiera; octava edición, editorial Prentice Hall hispanoamericana S.A., 860 páginas, México 1994.

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PROYECTO – DEFINICIONES SEGÚN: Instituto Latinoamericano de Planificación Económica y Social (ILPES) “Proyecto es una actividad de cualquier naturaleza, que requiere para su realización del uso o consumo inmediato a corto plazo de algunos recursos escasos o al menos limitados (ahorros, divisas, talento especializado, mano de obra calificada, etc.), aún sacrificando beneficios actuales y asegurados, en la esperanza de obtener en un periodo de tiempo mayor, beneficios superiores a los que se obtiene con el empleo actual de dichos recursos, sean éstos nuevos beneficios financieros, económicos o sociales.”

Banco Mundial “Proyecto significa una propuesta de inversión de capital para instalaciones destinadas a proporcionar bienes o servicios.”

¿Qué es un proyecto?



Es la búsqueda de una solución inteligente a un problema de entre los muchos que se plantean como una necesidad humana. Es aprovechar una oportunidad.



Es un conjunto de egresos (inversiones y costos) y beneficios que ocurren en distintos periodos de tiempo

La Inversión La inversión es todo desembolso de recursos financieros para adquirir bienes duraderos o instrumentos de producción (bienes de equipo) que se utilizan durante varios ciclos económicos económicos..

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Clases de Inversión

Materialización de la inversión:

Inversiones industriales y comerciales Inversiones para mejoras de condiciones laborales Inversiones para formación de stocks Inversiones de investigación Inversiones financieras

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Clases de Inversión Realización de la inversión: Inversiones de renovación Inversiones de expansión Inversiones de modernización o de innovación Inversiones estratégicas

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RELACIÓN ENTRE PLAN, PROGRAMA Y PROYECTO

PLAN

PROGRAMA

PROYECTO “Constituye la parte más pequeña del plan cuya actividad puede formularse, evaluarse y efectuarse como una unidad independiente”

“Constituye un conjunto Coordinado de acciones a emprender con vista al acrecentamiento del potencial de producción de bienes o servicios “

“Constituye un conjunto de disposiciones destinadas a permitir que la economía de un país, región o empresa pueda alcanzar en el curso de cierto tiempo los objetivos de crecimiento y/o desarrollo esperados”

Búsqueda de objetivo mayor

PLAN.- Es un documento técnico que se constituye en un instrumento de la planificación, tiene carácter orientador y en el se precisan los grandes objetivos, “objetivos generales”, y las metas a obtener; así como las acciones para su ejecución. El plan requiere del concurso de programas y proyectos para que su realización se haga efectiva.

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Búsqueda de objetivo intermedio

PROGRAMA.- Es un conjunto organizado de medios para conseguir un determinado fin u objetivo. El conjunto de Proyectos orientados a un objetivo superior se le denomina Programa.

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Búsqueda de objetivo

PROYECTO.- Es un conjunto de actividades interdependientes, orientadas a un fin específico y con una duración predeterminada. Es la unidad operativa del plan o instrumento para el desarrollo o generación de valor. El plan se materializa mediante la ejecución de los proyectos.

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El proyecto y la planificación Es necesario incentivar la vocación empresarial a través de la cultura de proyectos, la competitividad y el liderazgo, como parte de la planificación del desarrollo. Plan

Programa “A”

Proyecto “1”

Programa “B”

Proyecto “2”

Programa “C”

Proyecto “3”

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CARACTER O ROL DE UN PROYECTO

Empresarial Social

Rentabilidad

Bienestar

Empresas Estado / Org. Int.

EMPRESARIAL O PRIVADO: Si la decisión final de su realización se hace sobre la bases de una demanda capaz de pagar el precio del bien o servicio que producirá el proyecto. SOCIALES: Si la decisión final de su realización se hace sobre la base de una necesidad de ciertos grupos de la población, la cual se busca satisfacer por razones políticas, económicas, sociales o morales

Objetivo Privado General: 

Para crear un negocio nuevo.



Para continuar sobre la base de un negocio en marcha o o o

Ampliación de Servicios Inversión en nuevos activos Ampliación o reemplazo de activos existentes

TIPOS DE PROYECTO DE INVERSIÓN Según la CATEGORIA del proyecto: Productivos Infraestructura Sociales

Agrícolas, pecuarios, Frutícolas, pesqueros, financieros , etc. Energía, carreteras, puentes, puertos, hospitales, hoteles etc. Salud, Educación, Vivienda, Saneamiento Esparcimiento, Capacitación .

Nacional Según el AMBITO GEOGRAFICO:

Regional Local

TIPOS DE PROYECTO DE INVERSION Según su UTILIZACION:

De Bienes

De Servicios

De Investigación

Proyectos que producen artículos o mercancías para Consumo Final, Intermedio y de Capital. Proyectos cuyo producto final es un servicio, ya sea público o privado. Se agrupan en servicios de infraestructura económica, de infraestructura social, educativa, etc. Proyectos cuyo producto no es un bien, ni un servicio, sino conocimientos. Pueden ser de investigación teórica, experimental o aplicada.

TIPOS DE PROYECTO DE INVERSIÓN Según la NATURALEZA del proyecto: 1.- Orientados a la creación de una nueva empresa empresa.. 2.- Orientados a la expansión de la planta existente o adquisición de nuevos activos para la empresa empresa.. 3.- Derivados de estudios de mercado para para:: sustitución de importaciones, mercado de exportación, demanda insatisfecha, crecimiento de demanda interna, diseño de producto, distribución, etc etc..

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TIPOS DE PROYECTO DE INVERSIÓN Según la ACTIVIDAD ECONOMICA que desarrolla el proyecto proyecto..Se identifican proyectos que tienen su origen en la realización de estudios sectoriales, relacionados con los sectores económicos, tales como como:: Sector primario: primario: agricultura, ganadería ganadería.. Sector secundario secundario:: industria de la transformación transformación.. Sector terciario terciario:: servicios, comunicaciones, transportes

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TIPOS DE PROYECTO DE INVERSIÓN

Por la INTERDEPENDENCIA: a) Proyectos independientes.- La aceptación o rechazo de un proyecto no significa o no impide la aceptación o eliminación de los demás (i.e. proyecto informático versus la compra o alquiler de un edificio). b) Proyectos dependientes.- Son proyectos cuya aceptación depende de la aceptación de una o varias propuestas. (i.e, un proyecto de explotación de minerales, puede requerir la construcción de una carretera).

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ALCANCES DE UN PROYECTO

Proyectar.- Significa idear, trazar, disponer, proponer el plan y los medios. Por lo tanto el Proyecto es una idea Proyecto de Inversión.- Conjunto de estudios, elementos metodológicos para la formulación y evaluación de un proyecto, que permiten sustentar o fundamentar una idea y tiene como objetivo ejecutar o lograr algo o identificar una solución al planteamiento de un problema o necesidad.

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ALCANCES DE UN PROYECTO

Cuando existe una demanda insatisfecha o cuando hay una demanda creciente de algún producto, se puede identificar un proyecto de inversión inversión.. Por lo tanto, un proyecto de inversión implica el desarrollo o cumplimiento de pasos ordenados (metodología), que partiendo de la identificación de un problema o necesidad nos conduce a su solución, mediante el análisis de elementos metodológicos metodológicos..

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Formulación de proyectos

Tiene que ser delimitado en:     

Sus objetivos Las actividades que se desarrollaran para cumplir dichos objetivos. Su ubicación en el espacio. Su ubicación en el tiempo. Los grupos a ser afectados por el proyecto.

Formulación de Proyectos El Beneficio depende de anticipar correctamente la situación “Que el empresario obtenga algún beneficio del nuevo proyecto dependerá de la situación futura del mercado y de su capacidad para anticipar correctamente tal situación”. Los verdaderos amos son los consumidores “La gente cree que en la economía de mercado hay patrones que no dependen de la buena voluntad y el apoyo de los demás. Creen que los capitales de las industrias, los hombres de negocios, los empresarios, son los verdaderos patrones del sistema económico. Pero esta es una ilusión. Los verdaderos amos del sistema económico son los consumidores.”

CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

Comprende: Identificación, Formulación, Evaluación ex ante, Ejecución, Gestión u operación, y Evaluación Ex post. Identificación: Perfil (ideas básicas, conviene?) Formulación: Comprende factibilidad y el definitivo.

el

estudio

de

pre

factibilidad,

Evaluación ex ante: Antes de decidir si se ejecuta o no, viabilidad (hecho por especialistas o el promotor).

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CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

Ejecución: Se lleva adelante el proyecto, calendariza, controla y istra).

(se planifica,

Gestión u Operación: Se trata de utilizar criterios modernos que posibiliten la eficiencia, eficacia y rentabilidad durante la ejecución del proyecto. Evaluación Ex post: Examina los éxitos y fracasos durante la vida útil del proyecto, busca la mejora futura. Deriva en recomendaciones que serán de utilidad para futuros proyectos.

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FASES DE INVERSIÓN EN EL PROYECTO

IDENTIFICACIÓN

IDEA DE NEGOCIO

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

- PERFIL - PRE FACTIBILIDAD - FACTIBILIDAD

2) INVERSIÓN

IMPLEMENTACIÓN

- DISEÑO DEFINITIVO - EJECUCIÓN

3) POST INVERSIÓN

OPERACIÓN O FUNCIONAMIENTO

1) PRE INVERSIÓN

INICIO DE OPERACIONES

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Dinámica Operacional del ciclo de un proyecto privado

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Elementos Básicos para la formulación de un proyecto

Mercado (demanda, abastecimiento, competencia etc.) Tamaño (Versus: mercado, proceso, costo de producción etc.) Localización (costos de transporte de insumos y productos etc.) Tecnología (proceso, equipos etc.) Inversiones (tangible, intangible, capital de trabajo etc.) Financiación (fuentes: internas y externas) Organización (estructura, personal etc.)

Solución del Problema o Necesidad

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GENERACIÓN DE IDEAS

Clave del éxito empresarial: BUENAS IDEAS DE NEGOCIO

Aspectos fundamentales para la identificación de las oportunidades

 Identificar la necesidad y/o problema  Establecer la magnitud de la necesidad y/o problema

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IDENTIFICACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES

 Satisfacer una necesidad de la población  Mercado con demanda superior a la oferta  Escasez de un producto en el mercado  Competencia exitosa 

- Diseño mejorado



- Calidad del producto



- Precios más bajos que las empresas rivales

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IDENTIFICACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES

 Programas de desarrollo y estudios sectoriales  - Factores técnicos  - Factores de localización  Estudios de negocios existentes  - Necesidades insatisfechas  - Necesidades de apoyo  Necesidades de materia prima  Análisis de las tendencias de la población

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IDENTIFICACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES

Análisis de las tendencias económicas  Análisis de los cambios sociales  Situaciones de orden político y estratégico

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IDENTIFICACION DE LAS OPORTUNIDADES

 Estudio de Mercados  Aprovechamiento de otros recursos  Análisis de proyectos de inversión anteriores  Experiencia de otros países o regiones  Sectores económicos en desarrollo  Estudio de aprovechamientos industriales  Impacto de nuevas tecnologías  Ferias y exposiciones

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IDENTIFICACION DE LAS OPORTUNIDADES

 Barreras o Restricciones (Monopolios)  Presupuesto de capital inicial (monto de inversión)  Impactos ambientales (positivos y negativos)  Políticas y metas nacionales  Incompatibilidades con la normatividad legal vigente  Costos competitivos  Entorno económico, político, social e institucional  Crecimiento potencial del mercado

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PLAN DE NEGOCIO

El plan de negocio o business plan es un documento que sirve como mapa o guía de gestión durante un período período.. Un plan de negocio contiene la información básica necesaria para planificar una nueva actividad empresarial, un nuevo producto o un nuevo servicio servicio.. El plan de negocio constituye una herramienta de planificación planificación..

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PLAN DE NEGOCIO Un plan de negocio permite analizar un grupo de ideas de negocio y reflexionar acerca de la manera de ponerlos en práctica.. práctica Cuando existe un plan en forma escrita (documentada), es más fácil discutir y planificar lo que se intenta realizar realizar.. El plan de negocio es un medio para un fin, no el fin en si si.. Sirve para modelar el negocio, para pensar a través de estrategias, prever el futuro, definir acciones y atraer fondos al proyecto.. proyecto

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Proyecto versus plan de negocios

La formulación y evaluación de proyectos es una técnica que busca recopilar crear y analizar de manera sistemática un conjunto de antecedentes económicos que permitan juzgar cualitativa y cuantitativamente las ventajas de asignar recursos a una determinada iniciativa iniciativa.. Nassir Sapag Chain Plan de negocios es un documento que sirve para guiar un negocio, muestra los objetivos que se quieren alcanzar, el modelo de negocio, el organigrama, el personal, las fuentes de inversión iniciales, etc etc..

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Puntos de investigación Objetivos Datos del mercado

Contexto Competidores

Análisis de la situación

Análisis del mercado

Empresa

Clientes

Problemas y Oportunidades Objetivos Estrategias Tácticas Ejecución Control

Producto Posición/Distribución Promoción Precio